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河北省证券期货业协会在张家口举办反洗钱研讨会

    2018年11月17日下午,我会组织张家口地区6家营业部总经理及相关业务人员在银河证券张家口长城西大街营业部召开了以“加强账户管理,防范洗钱风险”为主题的反洗钱专题研讨会,会议由协会张家口地区协调人、广发证券张家口宣府大街营业部总经理李少纯主持。

    李少纯总经理首先结合证券行业特点对反洗钱工作进行分析,并引出此次研讨会主题--加强账户管理 防范洗钱风险,做好账户管理是营业部反洗钱日常工作的重要内容。随后,大家展开认真的讨论,积极发言。国泰君安证券张家口钻石中路营业部和广发证券张家口建设东街营业部近期接受了人行现场检查,两家营业部总经理杨希望和朱帅奇分别向大家分享经验,着重强调了反洗钱工作检查重点,此外,还特别强调非现场开户的客户身份识别难度大,要加强日常客户开户的身份识别工作。财达证券张家口怀来营业部总经理苏晓云表示要积极主动与当地人民银行联系,获取最新工作动态,按照监管部门要求,搜集、留存有关资料,及时报送相关信息,保证高效的工作质量。银河证券张家口长城西大街营业部总经理杨海生和财达证券张家口明德南街营业部总经理温玉宝表示,反洗钱工作需贯穿于客户开发和服务的日常工作中,持续对客户进行身份识别工作,认真履职,加强对高风险客户的尽职调查。

    通过此次研讨会,各营业部负责人达成共识,反洗钱工作既是人民银行重点监督的工作,也是维护良好金融秩序的重要手段,应更加重视反洗钱工作,强化员工的反洗钱意识,加强日常账户管理工作,切实建立反洗钱工作长效机制,防范洗钱风险,营造稳定、安全的金融环境。

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